표제지
목차
國文要旨 10
第1章 序論 13
第1節 硏究의 目的 13
제2節 硏究의 範圍와 方法 16
第2章 資本市場法上 不公正去來의 類型과 制裁 18
第1節 序說 18
第2節 不公正去來의 意義와 現況 19
I. 意義 19
II. 現況 21
III. 規制의 沿革 23
第3節 內部者去來行爲 26
I. 序言 26
II. 未公開 重要情報 利用行爲 28
III. 短期賣買差益 返還 50
第4節 時勢操縱行爲 56
I. 序言 56
II. 僞裝去來·現實去來 行爲 57
III. 虛僞表示·迂廻的去來 行爲 61
IV. 連繫 時勢操縱 行爲 63
V. 時勢의 固定·安定行爲의 禁止 70
第5節 不正去來行爲 72
I. 序言 72
II. 類型 75
III. 適用 85
第6節 不公正去來에 대한 監視·監督과 制裁 및 責任 88
I. 序言 88
II. 監視·監督 體系 89
III. 法違反行爲에 대한 制裁 및 責任 96
第7節 小結 100
第3章 資本市場의 不公正去來規制에 관한 外國의 立法例 102
第1節 序說 102
第2節 美國 103
I. 序言 103
II. 類型 104
III. 監視·監督과 制裁 및 責任 132
第3節 日本 136
I. 序言 136
II. 類型 137
III. 監視·監督과 制裁 및 責任 151
第4節 英國 156
I. 序言 156
II. 類型 157
III. 監視·監督과 制裁 및 責任 168
第5節 小結 170
第4章 資本市場法上 不公正去來 規制의 問題點 및 改善方案 174
第1節 序說 174
第2節 內部者去來行爲 規制의 問題點 및 改善方案 175
I. 序言 175
II. 情報受領者의 範圍 176
III. 對象證券의 範圍 183
IV. 內部者去來의 立證責任 184
V. 短期賣買差益返還 規制 관련 私的財産權 侵害與否 187
VI. 小結 190
第3節 時勢操縱行爲 規制의 問題點 및 改善方案 192
I. 序言 192
II. 時勢操縱行爲 規制의 限界 194
III. 賣買誘引 '目的'의 立證 204
IV. 小結 207
第4節 不正去來行爲 規制의 問題點 및 改善方案 208
I. 序言 208
II. 包括的 規制方式에 대한 實效性 未洽과 그 補完 210
III. 不公正去來 類型間의 體系 및 法 適用順序 219
IV. 小結 222
第5節 不公正去來 監視·監督과 制裁 및 責任과 관련된 問題點과 改善方案 224
I. 序言 224
II. 監視·監督 體系 226
III. 法違反에 대한 制裁 및 責任 232
IV. 小結 246
第5章 結論 248
參考文獻 252
ABSTRACT 262
[표 2-1] 자본시장 불공정거래 사건조사 현황 21
[표 2-2] 시장별 불공정거래 신고 현황 22
[표 2-3] 연계시세조종행위의 유형 66
[표 2-4] 자본시장법상 부정거래행위 개념도 86
[표 3-1] 시세조종행위관련 규제 123
[표 4-1] 연계 가격조작의 발생가능성 196
[표 4-2] 자본시장법 제176조 제4항 보완 197
[그림 2-1] 불공정거래 사건 검찰 이첩과정 90