표제지
發刊에 즈음하여 / 최종구
발간사 / 정완규
목차
Session 01. 자금세탁방지제도 일반 현황 12
01. 자금세탁 방지제도 13
02. 공중협박(테러) 자금조달 금지제도 20
03. 금융정보분석원(금융정보분석기구) 22
04. 국제협력 24
05. FIU정보시스템 25
Session 02. 2016년도 자금세탁방지 주요 정책추진 32
PART 01. 실제소유자 확인 제도 개선 33
01. 최대주주 등이 실제소유자확인 면제 대상인 경우('16.6월 시행) 34
02. 역외펀드에 대한 실제소유자확인제도 개선('16.11월 시행) 34
PART 02. 자금세탁방지 검사업무 개선 및 교육·홍보 강화 35
01. 자금세탁방지 감독·검사 업무 개선 35
02. 자금세탁방지제도 교육체계의 변화 37
03. 금융회사의 자금세탁방지 제도운영에 관한 이행평가 39
04. 제10회 『자금세탁방지의 날』행사 개최 43
PART 03. 심사분석 업무의 개선 45
01. 의심거래 보고의 증가 45
02. 의심거래보고 충실도 개선 45
03. 심사분석기법 개발 46
PART 04. FATF 제4차 라운드 상호평가 수검 준비 47
01. FATF 상호평가 합동대응반 구성 및 운영 47
02. FATF 국제기준의 모듈별 이행 추진 48
03. 국가적 자금세탁/테러자금조달 위험평가 추진 50
PART 05. FATF 정회원 활동 51
01. FATF 의장국 활동 51
02. FATF 국제협력점검그룹(ICRG) 지역점검그룹 활동 참가 53
03. FATF 의제 논의 참여 54
04. 유라시아지역기구(EAG) 옵서버 활동 54
PART 06. APG 활동과 자금세탁 파트너십 강화 55
01. 제19차 APG 총회 논의의 주도적 참가 55
02. APG 서울 워크숍 개최 56
03. APG 운영위원회 및 실무그룹 활동 참가 57
PART 07. 자금세탁방지 정보화 시스템 개선 58
01. FIU 전산실 이전 및 기반 인프라 구축 58
02. 문서 보안 인프라 강화 59
Session 03. 2016년도 금융거래정보의 수집·분석·제공 60
PART 01. 금융거래정보의 수집 61
01. 의심거래 보고의 수집 61
02. 고액현금 거래보고의 수집 65
PART 02. 금융거래정보의 분석 및 제공 66
01. 의심거래보고의 심사분석 66
02. 의심거래보고 심사분석 결과의 제공 68
03. 전략적 심사분석의 실시 및 정보제공 69
04. 국내 법집행기관의 정보요구에 의한 제공 70
05. 외국금융정보분석기구와의 정보 교환 71
PART 03. 적발된 자금세탁의 주요사례 73
01. 제공한 특정금융거래 정보의 처리결과 73
02. 주요 자금세탁적발 사례 74
Session 04. 2017년도 주요 추진과제와 발전방향 78
PART 01. 자금세탁방지제도의 선진화 추진 79
01. 자금세탁방지제도의 고도화 및 국제적 정합성 제고 79
02. 테러 및 대량살상무기 확산 자금조달 관련 제도 정비 80
PART 02. 자금세탁방지 국제협력 강화 81
01. FATF 교육·연구기구(TREN)운영 지원 81
02. 아시아 태평양 지역국가에 대한 지원 강화 82
03. 자금세탁방지제도 전문가 양성 및 상호평가자 파견 83
PART 03. 자금세탁방지 감독·검사 및 교육의 개선 85
01. 감독·검사체계의 내실화 85
02. 민간 자율의 교육 인프라 구축 86
03. 금융회사의 자금세탁방지 제도운영에 관한 이행평가 계획 87
04. 저축은행 및 여신전문 부문의 자금세탁 위험평가 시스템 구축 88
PART 04. 의심거래보고 심사분석 역량 강화 90
01. 심사분석 활용자료 확대 및 분석기법 고도화 90
02. 자금세탁방지제도 참여자 간 피드백 강화 91
PART 05. 자금세탁방지 정보화시스템의 개선 92
01. 개인정보 암호화 92
02. FATF통계 시스템 구축 93
부록(Appendix) 96
01. 자금세탁방지업무 주요통계 97
02. 금융정보분석원 주요 연혁 105
판권기 125