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표제지
목차
第I章 序論 13
第1節 問題 提起 13
第2節 文獻考察 18
第3節 硏究目的 및 硏究方法 23
1. 硏究目的 23
2. 硏究範圍 및 方法 24
第II章 企業支配構造 理論的 檢討 27
第1節 企業所有支配構造 決定理論 27
1. 企業支配構造의 槪念 27
2. 企業支配構造의 類型 (corporate governance model) 31
1) 市場規律型 (market discipline) 支配構造 33
2) 內部統制型 支配構造 34
3. 企業의 財務構造와 支配構造와의 關係 35
第2節 所有와 經營의 分離와 代理人 問題의 發生 38
1. 主人-代理人 問題 38
2. 代理人 費用과 所有支配構造 39
3. 所有經營者의 定義와 所有持分 41
第3節 利害關係者 觀點에서 본 企業支配構造 44
第III章 主要 先進國 企業 支配構造 48
第1節 OECD 企業支配構造 規範의 主要內容 49
1. OECD 規範의 構成 49
1) OECD 기업지배구조 원칙의 특징 49
2) OECD의 구성체계 50
2. OECD 規範의 主要內容 50
1) 效率的인 기업지배구조 기본원칙 확보 (ensuring the basis for an effective corporate governance framework) 50
2) 株主의 權利와 주요소유권 기능 (the rights of shareholders and key ownership function) 53
第2節 美國의 企業支配構造 64
1. 企業支配構造의 歷史的 軌跡 64
2. 美國의 기업지배구조 특징 66
1) 엔론의 事例 67
2) 엔론 (Enron) 사태 이후의 변화 67
3) 엔론社 도산후 지속되는 美國의 苦難 (corporate America's woes) 72
3. 기관투자자의 의결권 행사 73
第3節 獨逸의 企業支配構造 75
1. 獨逸 企業의 支配構造 75
1) 理事會 75
2) 監査會 76
2. 獨逸 銀行의 支配構造 77
3. 企業 支配權 市場 79
第4節 英國의 企業支配構造 81
1. 英國 企業의 支配構造 81
1) 理事會 81
2) 會計監査人 82
2. 各種 委員會의 報告書 82
1) Cadbury 보고서 82
2) Greenburg 보고서 83
3) Hampel 보고서 84
3. 英國 企業支配構造의 問題點 85
第5節 日本의 企業支配構造 88
1. 日本 企業의 支配構造 88
1) 理事會 88
2) 監査會 89
3) 株主 93
2. 主去來銀行의 役割 94
3. 機關投資者의 議決權 行使 96
第IV章 韓國 企業의 所有構造와 支配構造 98
第1節 韓國 企業의 所有構造 98
1. 所有構造의 意義 98
2. 企業의 所有構造 發展過程 100
3. 財閥企業의 소유구조 101
1) 財閥의 槪念 101
2) 韓國 財閥의 歷史的 考察 104
3) 재벌의 성장과 사업다각화 107
4) 財閥企業의 所有構造 110
5) 財閥企業의 所有 및 支配構造 變化 111
第2節 韓國 企業의 支配構造 121
1. 企業內部 支配構造 (internal corporate governance mechanism) 123
1) 支配株主 (controlling shareholder) 123
2) 理事會 (BOD : board of directors) 124
3) 監事 (auditor) 130
4) 經營者補償制度 131
2. 企業外部 支配構造 (external corporate governance mechanism) 138
1) 金融市場 138
2) 資本市場 140
3) 企業支配權 市場 (markets for corporate control) 144
4) 機關投資者 144
5) 經營者市場 145
6) M&A 146
第3節 金融機關의 支配構造 151
1. 金融機關의 支配構造 151
1) 銀行 支配構造의 重要性 152
2) 銀行 支配機構 154
2. 金融持株會社의 經營支配構造 160
1) 議決機構 161
2) 本部組織 162
3) 子會社 162
4) 우리金融持株會社의 經營支配構造 163
5) 신한金融持株會社의 經營支配構造 164
第4節 主要 先進國 金融持株會社의 經營支配構造와의 比較 165
1. 主要 先進國 金融持株會社의 經營支配構造 現況 165
1) 外國 금융지주회사의 經營支配構造 166
2) 金融持株會社別 事例 167
2. 主要 先進國 金融持株會社의 特徵 및 示唆點 179
1) 理事會의 獨立性 추구 179
2) 理事會 산하 小委員會가 그룹경영을 직접 擔當 180
3) 顧客 및 業務特性別로 구분한 事業部 (Business Lines) 組織運營 181
4) 子會社 任員의 그룹경영 參與를 통한 경영 一貫性 確保 182
5) 金融持株會社 本部組織 (corporate center) 은 그룹별 特性을 살릴 수 있도록 運營 183
第V章 韓國 企業의 所有ㆍ支配構造 分析 185
第1節 財閥企業의 所有 및 支配構造 185
1. 財閥企業의 所有構造 變動 186
1) 總帥一家 持分의 分布 189
2) 系列社 持分의 分布 : 交叉出資, 多段階出資, 循環出資 191
2. 財閥企業의 支配構造 變動 198
1) 株主總會 관련 사항 : 最大株主 및 特殊關係人 199
2) 理事會 관련 사항 : 社內理事, 社外理事 및 監査組織 201
3. 財閥企業의 經營成果 變動 206
1) 成長性 比較 206
2) 財務的 安定性 比較 207
3) 收益性 比較 207
4) 危險性 比較 208
5) 危險-收益率 平面上의 比較ㆍ分析 209
4. 財閥企業의 所有 및 支配構造 變動에 따른 經營成果 分析 213
1) 4大 財閥그룹 系列社 및 總帥一家의 내부지분변동과 株價변동 추이 213
2) 全體 企業과 5大 財閥의 經營成果 比較 226
3) 所有 및 支配構造 變動에 따른 經營成果 分析 結果 綜合 229
第2節 銀行의 所有 및 支配構造 231
1. 銀行의 所有構造 變動 231
1) 經濟危機 以前 時期 銀行의 所有構造 槪觀 231
2) 經濟危機 以後 銀行의 所有構造 變化 233
2. 銀行의 支配構造 變動 237
1) 經濟危機 以前 時期 銀行의 支配構造 槪觀 237
2) 經濟危機 以後 時期 銀行의 支配構造 變化 238
3) 銀行의 經營支配構造 評價 242
3. 銀行의 所有 및 支配構造 變動에 따른 經營成果 分析 244
1) 外國資本의 進入 現況 244
2) 外國系銀行과 內國系銀行의 經營成果 比較 245
3) 政府所有銀行과 民營化銀行의 經營成果 比較 251
4) 銀行間 合倂에 따른 經營成果 分析 254
第VI章 要約 및 結論 256
參考文獻 260
Abstract 273
[表 II-1] 美國기관투자자의 주식소유持分 (1990) 33
[表 III-1] NYSE 와 Nasdaq 의 企業支配 關聯 上場要件 比較 71
[表 III-2] 獨逸 企業의 株式所有 現況 78
[表 III-3] 日本의 理事會制度의 改正 90
[表 III-4] 東京 證券去來所의 勸告事項 92
[表 III-5] 日本 主要 企業別 5大 金融機關의 株式保有 比重 94
[表 IV-1] 韓國 財閥企業의 順位 變動 103
[表 IV-2] 韓國 10大 財閥 主要指標 (1970~1980年) 1980年 불변가격 108
[表 IV-3] 4大 財閥 部門別 資産比重 變化 109
[表 IV-4] 30大 財閥企業의 所有構造 111
[表 IV-5] 系列社 出資比率 增加現況 114
[表 IV-6] 主要 中核企業의 出資系列社數 變化 115
[表 IV-7] 母企業에 대한 系列社 및 支配株主 家族의 持分分布 118
[表 IV-8] 上場企業의 平均 理事 數 및 社外理事 比重 推移 127
[表 IV-9] 社外理事 推薦 方法 128
[表 IV-10] 長期 賞與金의 支給 類型 131
[表 IV-11] 國內 M&A 賣渡買受 規模 148
[表 IV-12] 外國人에 依한 友好的 M&A 規模 148
[表 IV-13] 現行 M&A 關聯 規制 149
[表 IV-14] 銀行 支配機構 155
[表 IV-15] 一般銀行의 理事會 構成現況 156
[表 IV-16] 一般銀行 社外理事의 職業別 構成現況 157
[表 IV-17] 一般銀行의 監査委員會의 構成現況 159
[表 IV-18] 持株會社와 子會社간 任員의 兼職 現況 163
[表 IV-19] 理事會 傘下 小委員會의 構成 및 役割 163
[表 IV-20] 持株會社와 子會社間 任員의 兼職 現況 164
[表 IV-21] 理事會 산하 小委員會의 構成 및 役割 164
[表 IV-22] 신한 金融持株會社 本部組織의 擔當業務 164
[表 IV-23] 外國 金融持株會社 重要資料 165
[表 IV-24] 시티그룹 理事會 傘下 小委員會의 構成 및 役割 169
[表 IV-25] 시티그룹의 本部組織 169
[表 IV-26] HSBC의 持株會社와 子會社間 임원의 兼任 現況 172
[表 IV-27] HSBC 理事會 傘下 小委員會의 構成 및 役割 173
[表 IV-28] Deutsche Bank의 監督理事會 傘下 小委員會 176
[表 IV-29] Deutsche Bank의 機能委員會 (functional committees) 177
[表 IV-30] Deutsche Bank의 事業部 運營委員會 (divisional committee) 177
[表 IV-31] Deutsche Bank의 本部組織 178
[表 IV-32] 金融持株會社의 理事會 構成 179
[表 IV-33] 그룹 經營目的의 小委員會 組織 180
[表 IV-34] 金融持株會社別 事業部 區分 181
[表 IV-35] 金融持株會社 本部組織 現況 184
[表 V-1] 上位 財閥그룹의 內部持分과 總帥一家 總持分 187
[表 V-2] 大象(舊 味元)그룹의 內部持分 188
[表 V-3] 4大 財閥그룹 總帥一家 持分의 分布 190
[表 V-4] 財閥總帥 家族構成員의 所有 및 經營 參與 現況 200
[表 V-5] 4大 財閥그룹 26個社의 理事會 構成 202
[表 V-6] 4大 財閥그룹 26個社의 社外理事推薦委員會 構成 203
[表 V-7] 4大 財閥그룹 26個社의 監事 및 監査委員會 構成 205
[表 V-8] 財閥과 非財閥의 經濟的 成果에 關한 綜合比較 212
[表 V-9] 全體 企業 및 5大 財閥의 負債比率 推移 228
[表 V-10] 韓國의 銀行 數 變化 推移 233
[表 V-11] 韓國의 銀行産業에서의 構造調整 234
[表 V-12] 國內銀行의 外國人 持分率 變動 推移 235
[表 V-13] 國內銀行의 株式所有構造 236
[表 V-14] 國內銀行 最高經營者의 出身 背景 238
[表 V-15] 國內銀行의 外國人 持分 및 理事會 構成 現況 239
[表 V-16] 銀行 및 上場企業 理事會의 構成 比較 240
[表 V-17] 銀行 및 上場企業 社外理事의 出身 背景 比較 241
[表 V-18] 産業別 企業支配構造 評價 242
[表 V-19] 海外 主要 信用評價機關의 國內銀行에 對한 評價 251
[表 V-20] 政府所有銀行과 民營銀行의 成果 比較 253
[圖 II-1] 기업지배구조 모형 32
[圖 II-2] 企業支配構造와 利害關係者 45
[圖 III-1] "委員會 等 設置會社"의 企業支配構造 시스템 90
[圖 IV-1] 金融市場의 分類 138
[圖 IV-2] 金融持株會社의 組織圖 160
[圖 IV-3] 外國 金融持株會社의 經營支配構造 166
[圖 IV-4] 시티그룹의 組織構成 167
[圖 IV-5] HSBC의 組織構成 170
[圖 IV-6] Deutsche Bank의 組織構成 174
[圖 V-1] 三星그룹의 循環出資 194
[圖 V-2] LG그룹의 循環出資 195
[圖 V-3] 現代(및 통합現代)그룹의 循環出資 196
[圖 V-4] 大象(舊 味元)그룹의 순환출자 197
[圖 V-5] 財閥企業과 非財閥企業의 經營成果 比較 (1987~2002년) 211
[圖 V-6] 삼성전자의 내부지분 변동 및 주가변동 추이 214
[圖 V-7] 현대자동차의 내부지분 변동 및 주가변동 추이 217
[圖 V-8] LG화학의 내부지분 변동 및 주가변동 추이 221
[圖 V-9] SK텔레콤의 내부지분 변동 및 주가변동 추이 224
[圖 V-10] 5大 재벌의 성장성, 수익성, 변동성 추이 226
[圖 V-11] 5大 재벌의 부채비율 추이 227
[圖 V-12] 일반은행 외국인지분율 추이 245
[圖 V-13] 총자산증가율 및 외화자산 운용비중 변화 추이 246
[圖 V-14] 기업대출 및 가계대출 비중 변화 추이 247
[圖 V-15] 유가증권 운용 추이 247
[圖 V-16] 고정이하 여신비율 추이 248
[圖 V-17] BIS 자기자본비율 추이 249
[圖 V-18] ROA 및 ROE 추이 249
[圖 V-19] 자기자본비율, ROE 및 NPL 추이 252
원문구축 및 2018년 이후 자료는 524호에서 직접 열람하십시요.
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