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표제지
Contents
목차
약어 10
원칙과 책무의 개관 12
1.0. 서론 24
배경 24
FMI: 정의, 조직 및 기능 28
공공정책 목적: 안전성 및 효율성 40
FMI에관한 원칙의 범위 42
중앙은행, 시장규제자 및 기타 금융시장인프라관계당국의 책무 범위 54
원칙과 책무의 이행, 이용 및준수상황 평가 54
보고서의 구성 56
2.0. 금융시장인프라의 주요 리스크 개관 60
시스템적 리스크 60
법률리스크 62
신용리스크 62
유동성리스크 64
일반사업리스크 64
보관 및 투자 리스크 64
운영리스크 66
3.0. 금융시장인프라에관한 원칙 68
일반 조직 68
원칙 1: 법적 기반 68
원칙 2: 지배구조 82
원칙 3: 종합적 리스크관리 체계 100
신용 및 유동성 리스크관리 110
원칙 4: 신용리스크 110
원칙 5: 담보 138
원칙 6: 증거금 148
원칙 7: 유동성리스크 168
결제 190
원칙 8: 결제 완결성 190
원칙 9: 자금결제 198
원칙 10: 실물 인도 206
중앙예탁기관 및 가치교환형 결제시스템 212
원칙 11: 중앙예탁기관 212
원칙 12: 가치 교환형 결제시스템 222
채무불이행관리 228
원칙 13: 참가자 채무불이행 규정 및 절차 228
원칙 14: 분리보관 및 계정이관 238
일반사업 및 운영 리스크관리 254
원칙 15: 일반사업리스크 254
원칙 16: 보관 및 투자 리스크 264
원칙 17: 운영리스크 270
접근 290
원칙 18: 접근 및 참가 요건 290
원칙 19: 계충적 참가제도 300
원칙 20: FMI 연계 310
효율성 330
원칙 21: 효율성과 실효성 330
원칙 22: 통신절차와 표준 338
투명성 344
원칙 23: 규정, 주요 절차 및 시장 데이터 공개 344
원칙 24: 거래정보저장소의 시장 데이터 공개 354
4.0. 금융시장인프라에 대한 중앙은행, 시장규제자 및 기타관계당국의 책무 360
책무 A: FMI에 대한 규제, 감독 및 감시 360
책무 B: 규제, 감독 및 감시의 권한과 자원 364
책무 C: FMI관련 정책 공개 368
책무 D: FMI에관한 원칙의 적용 372
책무 E: 다른 당국과의 협력 378
부록 392
부록 A: CPSIPS, RSSS 및 RCCP의 기준과 이 보고서의 원칙간 대응관계 392
부록 B: 이 보고서의 원칙과 CPSIPS, RSSS, RCCP 등 기타 지침의 대응관계 396
부록 C: 시장 전반에 대한 RSSS의 권고사항 398
부록 D: 자금결제시스템, SSS, CCP의 설계 요약 420
부록 E: FMI의 특정 유형에 대한 주요 고려사항의 적용 가능성 446
부록 F: 중요 서비스 제공자에 대한 감시 기대수준 470
부록 G: 참고문헌 476
부록 H: 용어 해설 480
부록 I: CPSS-IOSCO 기준 검토 그룹의 회원 492
판권기 497
뒷표지 498
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