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Contents

Highlights 2

Letter 4

Background 8

SEC Oversight of FINRA 8

FSIO's New Findings Categories and Performance Management 9

SEC's Reviews of FINRA in Fiscal Years 2021-2023 Covered Areas Statutorily Specified in the Dodd-Frank Act 10

FSIO's Oversight Activities Covered Areas Specified in the Dodd-Frank Act 10

FSIO Has Incorporated Changing Risks into Its Oversight of FINRA 11

To Assess Its Recent Changes, FSIO Analyzed Its FINRA Findings against New Performance Measures 12

Agency Comments and Our Evaluation 14

Appendix I: U.S. Securities and Exchange Commission 15

Appendix II: GAO Contact and Staff Acknowledgements 16

Table 1. FSIO Performance Measures and Goals 13

Figure 1. Section 964 Areas Covered in SEC Program Inspections of FINRA Initiated in Fiscal Years 2021-2023 11

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