표제지
목차
발간사 2
제1편 총설 7
제1장 자금세탁방지제도의 운영 성과 9
제2장 2006년도 자금세탁방지정책 개요 12
1. 테러자금 조달 억제를 위한 입법 추진 12
2. 기타 자금세탁방지 제도의 개선ㆍ보완 12
3. 새 제도의 안정적 정착을 위한 노력 13
4. 금융거래정보의 분석 및 제공 14
5. 자금세탁방지 국제협력의 활성화 14
6. 자금세탁방지 종합 포탈서비스 구축 및 분석기능의 고도화 15
제2편 2006년 자금세탁방지업무 주요활동 내용 17
제1장 자금세탁 방지제도의 선진화 방안 마련 19
1. 테러자금 조달 억제를 위한 입법 추진 19
2. 「특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」 개정 추진 25
제2장 고객주의의무 등 새로운 제도의 시행 33
1. 금융기관등의 고객주의의무(CDD: Customer Due Diligence) 33
2. 금융기관등의 고액현금거래보고의무(CTR: Currency Transaction Report) 40
제3장 심사분석 업무의 전문화ㆍ효율화 48
1. 심사분석 관리 시스템의 능률화ㆍ체계화 48
2. 심사분석의 전문적 역량 강화 50
제4장 금융기관과의 협조체제 강화 52
1. 자금세탁방지 교육ㆍ홍보 52
2. 혐의거래보고 정보의 품질향상을 위한 노력 55
3. 금융기관에 대한 검사 및 감독 56
제5장 FIU정보시스템의 발전 59
1. FIU정보시스템(GOOD FINDER) 개요 59
2. FIU정보시스템(GOOD FINDER) 4단계 개발 62
3/2. 사업성과 66
제6장 국제협력의 확대 68
1. 주요 국제기구 관련 활동 68
2. 외국 FIU와의 정보교환 등을 위한 MOU 체결 77
제3편 금융거래정보의 수집ㆍ분석 및 제공 81
제1장 금융거래정보의 수집 83
1. 혐의거래보고의 수집 83
2. 외환거래 및 지급수단수출입자료의 수집 88
제2장 금융거래정보의 분석 및 제공 90
1. 혐의거래보고의 분석 및 제공 90
2. 전략적 심사분석의 실시 및 정보제공 92
3. 정보제공요구에 따른 분석 및 제공 93
제3장 적발된 자금세탁의 주요사례 95
1. 특정금융거래정보 처리결과에 대한 피드백 관리와 활용 95
2. 주요 자금세탁 적발 사례 95
제4편 2007년도 주요 추진과제와 발전방향 99
제1장 국제기준에 부응하는 선진 자금세탁방지 제도의 도입 101
1. 「테러자금조달금지법」 제정추진 101
2. 자금세탁방지제도의 개선ㆍ보완 102
제2장 금융기관과의 협조체제 강화 105
1. 제2금융권(비은행권)에 대한 교육 및 검사활동 강화 105
2. 금융기관에 대한 자금세탁방지제도 이행상황 평가 106
3. 금융기관에 대한 피드백의 강화 107
제3장 심사분석 역량 강화 109
1. 전략적 심사분석의 활성화 109
2. 심사분석의 효율성 제고를 통한 분석처리능력의 확충 110
제4장 FIU정보시스템의 발전 111
1. 제5단계 FIU정보시스템 구축내용 및 기대효과 111
제5장 국제협력 강화 114
1. FATF 정회원 가입을 위한 상호평가 준비 115
2. Egmont Group 합의 이행 및 2008년 총회 개최 준비 116
3. 외국 FIU와 정보교환 및 협력 확대 117
부록 119
1. 자금세탁관련 주요통계 121
2. 자금세탁방지 관련 주요 국제동향 126
3. 금융정보분석원 주요 연혁 133
4. 자금세탁방지관련 법령 142
THE FORTY RECOMMENDATIONS 167
5. FATF 권고사항(40 + 9개 항목) 195
FATF 테러자금조달 차단 특별권고사항 223
판권기 236
[표 2-1/6] [연도별 설명회 및 간담회 개최실적] 53
[표 2-2/7] [연도별 금융기관 연수원 교육실적] 53
[표 3-1] [월별 혐의거래보고 접수 건수] 83
[표 3-2] [월 평균 접수건수의 변화] 84
[표 3-3] [보고기관별 혐의거래보고 건수 변화] 85
[표 3-4] [원화 거래] 86
[표 3-5] [외화 거래(USD기준)] 86
[표 3-6] [2006년 주요 외환거래자료 수집현황] 88
[표 3-7] [법집행기관별 정보제공 현황] 90
[표 3-8] [법집행기관별 처리 현황] 92
[그림 3-1] [혐의거래보고 접수 추이] 84
[그림 3-2] [2006년도 보고기관별 혐의거래 접수건수 비중] 85
[그림 3-3] [2006년도 원화 금액별 혐의거래보고 비중] 87
[그림 3-4] [2006년도 외화 금액별 혐의거래보고 비중] 87
[그림 3-5] [주요 외환거래자료 변화] 88
[그림 3-6] [지급수단수출입자료 변화] 89
[그림 3-7] [법집행기관별 정보제공 변화] 91