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목차
[표제지]=0,1,1
서언=i,2,2
목차=iii,4,2
표목차=v,6,1
약어표=vi,7,1
Executive Summary=vii,8,6
Abstract=xiii,14,5
I. 서론=1,19,6
II. 한국증권업협회의 현황=7,25,2
1. 개관=9,27,3
2. 증권업협회와 공적규제기관의 역할 분담=11,29,2
3. 자율규제의 법적 근거=13,31,2
4. 제재수단 및 제재절차=14,32,3
III. SEC와 SRO의 역할 분담=17,35,2
1. 개관=19,37,2
2. 미국 증권시장에서의 자율규제의 발전과정=20,38,6
3. SEC와 SRO의 역할 분담=26,44,7
4. 자율규제체제에 대한 새로운 과제=32,50,9
IV. NASD의 자율규제의 법적 근거=41,59,2
1. NASD의 설립 및 발전과정=43,61,5
2. NASD의 자율규제의 근거 : 1934년 증권거래법=47,65,8
3. NASD의 자율규제의 근거 : 부속정관(By-Laws)=55,73,8
V. NASD의 제재부과=63,81,3
1. 제재부과에 관한 NASD Rule=65,83,5
2. 제재부과의 지침 : NASD Sanction Guidelines=70,88,17
3. NASD의 제재부과 실태=87,105,2
VI. NASD의 제재절차=89,107,2
1. 개관=91,109,2
2. 조사절차(Investigation Process)=92,110,2
3. 제재절차(Disciplinary Proceedings)=93,111,8
4. 항고 또는 재심 절차=100,118,3
VII. 시사점=103,121,3
1. 공적규제와 자율규제의 역할분담 강화=106,124,4
2. 자율규제기관으로서의 법적 근거 명확화=109,127,2
3. 제재수단의 법적 근거 강화=110,128,2
4. 제재절차의 적법성 확립=111,129,4
참고문헌=115,133,5
(연구보고서 안내)=120,138,3
(조사보고서 안내)=123,141,1
(Issue Paper 안내)=124,142,3
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