본문 바로가기 주메뉴 바로가기
22대 대한민국 국회 국회정보길라잡이 국회의원검색
회원가입 로그인
HOME

정보검색

소장정보 검색

국회도서관 홈으로 정보검색 소장정보 검색

결과 내 검색

동의어 포함

고급검색

인명/단체명

저자정보 상세정보
인명/단체명을 입력하세요.

키워드

  • 대표어

  • 외국어

-

목차보기

목차

[표제지]=0,1,1

서언=i,2,2

목차=iii,4,2

표목차=v,6,1

약어표=vi,7,1

Executive Summary=vii,8,6

Abstract=xiii,14,5

I. 서론=1,19,6

II. 한국증권업협회의 현황=7,25,2

1. 개관=9,27,3

2. 증권업협회와 공적규제기관의 역할 분담=11,29,2

3. 자율규제의 법적 근거=13,31,2

4. 제재수단 및 제재절차=14,32,3

III. SEC와 SRO의 역할 분담=17,35,2

1. 개관=19,37,2

2. 미국 증권시장에서의 자율규제의 발전과정=20,38,6

3. SEC와 SRO의 역할 분담=26,44,7

4. 자율규제체제에 대한 새로운 과제=32,50,9

IV. NASD의 자율규제의 법적 근거=41,59,2

1. NASD의 설립 및 발전과정=43,61,5

2. NASD의 자율규제의 근거 : 1934년 증권거래법=47,65,8

3. NASD의 자율규제의 근거 : 부속정관(By-Laws)=55,73,8

V. NASD의 제재부과=63,81,3

1. 제재부과에 관한 NASD Rule=65,83,5

2. 제재부과의 지침 : NASD Sanction Guidelines=70,88,17

3. NASD의 제재부과 실태=87,105,2

VI. NASD의 제재절차=89,107,2

1. 개관=91,109,2

2. 조사절차(Investigation Process)=92,110,2

3. 제재절차(Disciplinary Proceedings)=93,111,8

4. 항고 또는 재심 절차=100,118,3

VII. 시사점=103,121,3

1. 공적규제와 자율규제의 역할분담 강화=106,124,4

2. 자율규제기관으로서의 법적 근거 명확화=109,127,2

3. 제재수단의 법적 근거 강화=110,128,2

4. 제재절차의 적법성 확립=111,129,4

참고문헌=115,133,5

(연구보고서 안내)=120,138,3

(조사보고서 안내)=123,141,1

(Issue Paper 안내)=124,142,3

표목차

(표 IV-1) NASD 부속정관(By-Laws)의 내용=56,74,1

(표 V-1) NASD 제재지침의 위반행위 유형=82,100,5

(표 V-2) 최근 NASD의 회원 현황 및 제재실적=88,106,1

(표 VII-1) 공적규제와 자율규제의 장단점 비교=109,127,1

추천서가 (다양한 추천 자료를 만나보세요)

권호기사보기

권호기사 목록 테이블로 기사명, 저자명, 페이지, 원문, 기사목차 순으로 되어있습니다.
기사명 저자명 페이지 원문 기사목차

권호

기사명 원문보기 기사목차
닫기